Компанийн дотоод бодлого журмуудыг Монгол улсын хууль тогтоомжид нийцүүлэн, мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх бодлогын баримт бичиг, хөтөлбөрийг боловсруулах, хэрэгжүүлэх, хяналт тавих; Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх соёлыг байгууллагын бүхий л түвшинд бий болгож хэвшүүлэн мөрдүүлэх; Компанийн өдөр тутмын үйл ажиллагаа болон хууль эрх зүйн актуудын нийцлийг хангах; Компанийн дүрэм, журам, гэрээ хэлцэл болон бусад баримт бичгийн хууль, эрх зүйн нийцлийг хянах, сайжруулах санал оруулах.

Компанийн удирдаж буй сангуудын холбогдох төлбөр тооцоог бүртгэх; Сангийн бүртгэлтэй холбоотой тайлан мэдээг бэлтгэх; Өдөр тутмын гүйлгээ, төлбөр тооцоог бүртгэх.

Компани болон итгэмжлэн удирдаж буй сангуудын санхүүгийн тайлан балансыг олон улсын болон монгол улсын нягтлан бодох бүртгэлийн стандарт, СЗХ-ны баталсан журмын дагуу бэлтгэх; Татварын тайлан, нийгмийн даатгалын тайлан болон холбогдох бусад тайан тооцоог хугацаанд нь гаргах; Өдөр тутмын гүйлгээ, төлбөр тооцоог гүйцэтгэх; Аудитын байгууллагатай хамтран ажиллах.

Хөрөнгө оруулалтын сангийн өдөр тутмын үйл ажиллагааг зохион байгуулж, хөрөнгө оруулалтын бодлогыг хэрэгжүүлэх; Санхүүгийн зах зээлийн судалгаа шинжилгээг хийж, хөрөнгө оруулалтын боломжуудыг тодорхойлж, хөрөнгө оруулагчдын өгөөжийг оновчтой байлгах, сангийн үр ашгийг нэмэгдүүлэх чиглэлээр ажиллах; Сангийн хөрөнгө оруулалтын гүйцэтгэлийг хянаж, тайлагнах.

Төслийн бичиг баримт боловсруулах; Төслийн тоон мэдээлэл дээр боловсруулалт хийх; Шууд удирдлагаас өгсөн бусад чиг үүргүүд.

Олон улсын болон дотоодын хөрөнгийн зах зээлийн тойм мэдээлэл бэлтгэх; Хувьцаа, бонд, түүхий эд, валют, дериватив зэрэг санхүүгийн зах зээлийн талаар нарийн судалгаа, дүн шинжилгээ бэлтгэх; Монгол улсын эдийн засгийн гол салбаруудад судалгаа, дүн шинжилгээ хийх; Хувьцаат компаниуд дээр хувьцааны дүн шинжилгээ хийж, хувьцааны ханшийн зорилтот таамаг дэвшүүлэх; Хөрөнгө оруулалтын хувилбаруудыг үнэлж, эрсдэл, өгөөжийн харьцааг үнэлэх; Санхүүгийн мэдээллийг цуглуулах, боловсруулах, дүн шинжилгээ хийх.

Гадаад, дотоод арилжааны төлбөр тооцоотой холбоотой мэдээ, тайланд хяналт тавих,  төлбөр тооцооны үйл ажиллагаа, тайлагналыг автоматжуулах; Сар бүрийн нэгдсэн тайлан бэлтгэж тайлагнах, холбогдох баримтын бүрдлийг хангаж ажиллах; Гадаад төлбөр тооцооны гүйлгээнд хяналт тавьж, холбогдох байгууллагад мэдээлэх; Шууд удирдлагаас өгсөн үүрэг даалгаврыг тухай бүр гүйцэтгэх.