Байгууллагад үүсэж болзошгүй үйл ажиллагааны эрсдэлээс урьдчилан сэргийлэх, эрсдэл учирсан тохиолдолд эрсдэлийг хохирол багатай даван туулах үйл ажиллагааг хэрэгжүүлэх ,Үйл ажиллагааны эрсдэлтэй холбоотой бодлого, журам, заавар боловсруулах, хэрэгжилтэнд хяналт тавих, мэдээ тайлан гаргах, удирдлагыг мэдээллээр хангах, шаардлагатай судалгаа, шинжилгээ хийх
Байгууллагын үйл ажиллагааг хууль эрхзүйд нийцэж байгаа эсэхэд хяналт тавих, үйл ажиллагааг хуульд нийцүүлэх арга хэмжээ авах Групп компанийн хэмжээнд мөрдөх хууль тогтоомж, зохицуулагч байгууллагаас тавьсан шаардлага, мөрдөх ёстой хэм хэмжээний хэрэгжилтийг хангуулах, тайлан мэдээ гарган холбогдх байгууллагуудад хүргүүлэх; Эрсдэлийн үнэлгээ хийх, тайлан мэдээ гаргах; Групп компанийн комплаенсийн соёлыг бүрдүүлэх, төлөвшүүлэх, сургалт зохион байгуула